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一、财报造假被严惩
7月13日晚，发布公告称，公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。经查，该公司连续四年财务造假，并且违规事实触及《上海证券交易所股票上市规则》相关规定的重大违法强制退市情形。公司股票自7月14日起被上海证券交易所叠加实施退市风险警示。退市风险高悬之外，还将面临证监会的千万罚单，中国证监会决定对公司责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；相关责任人纷纷被惩处。
近年来，上市公司财务造假屡禁不止、性质恶劣，严重扰乱资本市场金融秩序，损害投资者合法权益。从处罚力度来看，证监会的拟处罚决定展现出对财务造假等重大违法“零容忍”的坚决态度。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示依据预处罚符合于2019年4月20日-2025年2月26日（含当日）期间买入，并在2025年2月27日之后卖出或仍持有而亏损的即可报名索赔。
二、存在多项违规
据预处罚，监管认定公司虚增营业收入、营业成本和利润，2020年至2023年年度报告存在虚假记载。具体来看，*ST苏吴三家子公司通过与多家关联公司开展无商业实质的贸易业务，虚增营业收入和利润等。上述行为导致公司在2020年至2023年年度报告中分别虚增营业收入以及虚增利润总额。此外，*ST苏吴通过支付无商业实质的贸易业务采购款等形式向关联方提供资金，形成关联方非经营性占用资金。2020年年末-2023年年末，*ST苏吴关联方非经营性占用资金累计47.56亿。
大股东及相关方违规占用资金，不仅是对中小股东利益的戕害，而且还会冲击上市公司的资金配置效率。此次被监管严惩也将为投资者诉讼提供有力的证据支持。证监会曾表示将持续会同有关方面加大对证券违法犯罪行为的全方位立体化追责力度，支持更多投资者拿起包括民事诉讼等在内的法律武器，追究违法违规者的民事损害赔偿责任。
（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）
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